保千里獨立董事關(guān)于第七屆董事會第三十九次會議相關(guān)事項的獨立意見
江蘇保千里視像科技集團(tuán)股份有限公司獨立董事
關(guān)于第七屆董事會第三十九次會議相關(guān)事項的獨立意見
我們作為江蘇保千里視像科技集團(tuán)股份有限公司（以下簡稱“公司”）第七屆董事會的獨立董事，根據(jù)《關(guān)于在上市公司建立獨立董事制度的指導(dǎo)意見》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《公司章程》和公司《獨立董事工作制度》等有關(guān)規(guī)定，基于獨立判斷立場，我們在審閱公司第七屆董事會第三十九次會議審議的相關(guān)議案基礎(chǔ)上，發(fā)表獨立意見如下：
公司及控股股東、實際控制人莊敏及其一致行動人陳海昌、莊明、蔣俊杰收到中國證監(jiān)會《行政處罰決定書》(編號：【2017】87號)，中國證監(jiān)會依據(jù)《證券法》第二百一十四條的規(guī)定，對莊敏責(zé)令改正，給予警告，并處以60萬元罰款；對陳海昌、莊明、蔣俊杰責(zé)令改正，給予警告，并分別處以15萬元罰款；根據(jù)《證券法》第一百九十三條第一款的規(guī)定，對保千里責(zé)令改正，給予警告，并處以40萬元罰款；對童愛平、王務(wù)云給予警告，并分別處以20萬元罰款；對林碩奇、王培琴、茅建華、費濱海、沙智慧給予警告，并分別處以10萬元罰款。公司董事會已要求莊敏、陳海昌、莊明、蔣俊杰必須在規(guī)定時間內(nèi)繳交罰款，盡快制定可操作的改正方案并予以落實，以維護(hù)公司的合法權(quán)益。且若前述人員未及時落實改正事項時，董事會則授權(quán)公司管理層代表公司向該等人員提起訴訟。
同時，公司董事會已要求公司立刻采取以下改正措施：
1、公司及上述被處罰人員必須在規(guī)定時間內(nèi)繳交罰款。
2、公司及相關(guān)股東等責(zé)任人全面核實虛假意向性協(xié)議及虛假附件的有關(guān)情況，并如實對外披露相關(guān)事實，并向投資者公開致歉。
3、公司須根據(jù)相關(guān)事實處罰相關(guān)責(zé)任人，并處予罰款。
4、公司必須進(jìn)一步擴(kuò)大合同管理制度的范圍，將各類意向性協(xié)議全面納入管理，從源頭控制信息披露風(fēng)險。
5、公司必須完善信息披露制度，加強(qiáng)對董監(jiān)高的培訓(xùn)工作，提高董監(jiān)高對信息披露的認(rèn)識，強(qiáng)化信息披露風(fēng)險控制意識。
我們認(rèn)為，公司已根據(jù)中國證監(jiān)會行政處罰決定的相關(guān)要求，制定了較為全面的改正方案，同時要求控股股東、實際控制人莊敏等人及時制定和落實改正方案，并授權(quán)公司管理層在莊敏等人未能及時制定和落實改正事項時對其提起訴訟，符合相關(guān)的法律法規(guī)及監(jiān)管部門的要求。通過此次改正，有利于公司規(guī)范運作、提升治理水平，并維護(hù)公司及中小股東合法利益，我們同意公司制定的改正措施。
（以下無正文）
（以下無正文，為《江蘇保千里視像科技集團(tuán)股份有限公司獨立董事關(guān)于第七屆董事會第三十九次會議相關(guān)事項的獨立意見》簽署頁）
獨立董事簽名：
曹亦為 周含軍
黃焱
2017年8月27日
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